英ＦＳＡ、元従業員の不正取引でＵＢＳに罰金800万ポンド
2009年11月6日(金)13時32分配信 ロイター
１１月５日、英ＦＳＡはスイスの大手金融グループＵＢＳ（写真）の元ディーラー４人が顧客の資金を不正に利用し取引を行って顧客に損害を与えたとして、ＵＢＳに８００万ポンドの罰金支払いを命じた。昨年７月撮影（２００９年 ロイター/Arnd Wiegmann) [ 拡大 ]
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［ロンドン ５日 ロイター］ 英金融サービス機構（ＦＳＡ）は５日、スイスの大手金融グループＵＢＳ<UBSN.VX>の元ディーラー４人が顧客の資金を不正に利用して外国為替と貴金属取引を行い、顧客に損害を与えたとして、ＵＢＳに８００万ポンド（約１３２０万ドル）の罰金の支払いを命じた。
ＵＢＳは顧客に対し、すでに４２００万ドルの損害を賠償。内部告発で明るみに出た今回の事件で、ＵＢＳは合計で５５００万ドルを超える損失を被った。
ＦＳＡによると、今回の事件に関わったロンドンの４人のディーラーは２００６年１月から２００７年１２月にかけて、少なくとも３９の顧客口座を使い不正取引を行った。ピーク時には１日当たり５０件の不正取引を行ったという。
ＦＳＡの法令順守と金融犯罪担当ディレクターのマーガレット・コール氏は「これらの従業員はＵＢＳの不十分なシステムと内部統制を逆手にとり、顧客の資金を使って不正取引を行い、損失を隠匿した」と述べた。
ＵＢＳは内部告発を受け、再発防止策を導入。関与した４人のディーラーは既に解雇されている。同社は「ＵＢＳは今回の事件を深く憂慮している。ＦＳＡの調査には全面的に協力した。今回の事件が終息し、前進することができる」との声明を発表した。
ＦＳＡがＵＢＳに課した罰金は、ＦＳＡが英・オランダ系国際石油資本（メジャー）のロイヤル・ダッチ・シェル<RDSa.L>に２００４年に課した１７００万ポンド、米金融大手シティグループ<C.N>の関連会社に同年に課した１３９０万ポンドの罰金に次ぐ３番目の規模。
